中金所期权交易信息报备流程
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2019-12-21 作者:客服中心 来源:东兴期货 浏览次数:98867


、客户报备标准

1. 在沪深300股指期权某一合约上每秒申报笔数达到10笔以上(含10笔)的客户,应当通过公司向中金所报备相关信息。申报笔数是指买入、卖出以及撤销委托笔数的总和。

2. 同一客户通过不同期货公司申报交易,其申报笔数合并计算。因即时全部成交或撤销限价指令、即时成交剩余撤销限价指令自动形成的撤单笔数计入申报笔数统计。做市商因做市交易产生的申报笔数不计入统计。

、报备具体要求

1. 对达到报备标准的客户,中金所将通知公司,公司应当及时告知客户。客户应当通过公司向中金所进行相关信息报备,履行信息报备义务,规范交易行为。

2. 报备内容涉及客户基本信息、软件信息、交易策略、风控措施等。中金所可以根据客户交易行为、报备信息等要求客户补充报告相关信息。报备信息有效期为6个月。

3. 公司应当在收到中金所通知后的5个交易日内,通过会员服务系统填报并上传《沪深300股指期权交易信息报备表》(见附件),每个交易日15:00前上报视为当日报备。

4. 报备客户需向公司提供签字或盖章版的纸质文件,公司留存纸质文件备查。

5. 中金所对公司提交的报备材料进行核查,发现信息不全或存有疑义的,将向公司进行反馈,要求补充材料或进行相关解释。公司在收到反馈后,应当按照要求及时修改或补充材料后重新进行报备。


附件下载:

沪深300股指期权交易信息报备表

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关于沪深300股指期权交易信息报备的通知

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